Untuk mendapatkan lisensi pialang saham di California, Anda harus memenuhi persyaratan pendaftaran dan lisensi tertentu. Namun, Anda tidak secara teknis memerlukan gelar lanjutan seperti Magister Administrasi Bisnis (MBA) atau bahkan gelar sarjana untuk menjadi pialang saham. Selain undang-undang lisensi federal, Anda harus mendaftar sebagai agen perwakilan dari pialang-pedagang California untuk bekerja sebagai pialang saham. Setelah Anda dilisensikan baik secara federal maupun di California, Anda dapat didaftarkan di negara bagian lain hanya dengan membayar biaya.
Mendaftar ke perusahaan pialang-dealer California. Untuk mendapatkan lisensi pialang saham awal Anda, Anda harus bekerja di perusahaan jasa keuangan California yang disetujui, seperti bank atau pialang. Sementara latar belakang di bidang keuangan dan bahkan MBA dapat membantu Anda, tidak ada persyaratan mutlak untuk bidang broker.
Ikuti kursus pelatihan yang diperlukan. Sebagai karyawan baru tanpa lisensi sebelumnya, Anda harus bekerja di perusahaan baru Anda selama sekitar empat bulan sebelum Anda dapat mengajukan permohonan untuk lisensi Anda. Selama masa ini, Anda akan mengikuti berbagai kursus pelatihan dan belajar untuk ujian lisensi. Meskipun Anda dapat melakukan layanan administrasi untuk perusahaan pada saat ini, Anda belum bisa terlibat dalam aktivitas terkait penjualan.
Lulus ujian Seri 7. Ini adalah ujian lisensi standar untuk industri pialang, yang dikenal sebagai Ujian Perwakilan Terdaftar Efek Umum. Ini adalah ujian pilihan ganda yang mencakup topik-topik seperti saham, opsi, obligasi, praktik terbaik, dan etika. Anda mengikuti ujian dalam dua bagian, masing-masing sepanjang tiga jam dan mencakup 125 pertanyaan. Ujian ini merupakan persyaratan untuk menjadi broker di California.
Lulus ujian Seri 63 atau Seri 66. Meskipun ujian Seri 7 memenuhi syarat Anda sebagai perwakilan terdaftar, Anda juga harus mengikuti ujian yang akan memenuhi syarat Anda untuk pendaftaran negara bagian di California. Seri 63 dikenal sebagai Pemeriksaan Hukum Negara Agen Seragam, sedangkan Seri 66 adalah Pemeriksaan Gabungan Negara Hukum Seragam. Lulus ujian mana pun, selain Seri 7, akan memenuhi syarat Anda untuk menjadi pialang saham California.
Membayar biaya lisensi ke negara bagian California. Biayanya $ 25 untuk terdaftar sebagai perwakilan di California. Pada umumnya, majikan Anda akan membayar biaya pendaftaran Anda, meskipun prosedurnya mungkin berbeda dari perusahaan ke perusahaan.
