Kapan Lisensi Seri 7 Berakhir?

Daftar Isi:

Lisensi Seri 7 memungkinkan Anda melakukan perdagangan atas nama klien pialang Anda. Anda tidak dapat bekerja sebagai broker tanpa broker. Perusahaan jasa keuangan yang disetujui atau organisasi mandiri (SRO) harus mensponsori Anda untuk mengikuti ujian Seri 7. Setelah Anda menjadi broker berlisensi, Anda tidak perlu mengikuti ujian lagi. Namun, jika diakhiri, Anda memiliki dua tahun untuk mendapatkan pekerjaan di perusahaan lain.

Ujian Seri 7

Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengelola ujian Seri 7, yang merupakan lisensi utama yang diperlukan bagi individu yang mencari pekerjaan sebagai perantara perdagangan efek. Lisensi memungkinkan Anda untuk menempatkan jenis perdagangan yang berbeda atas nama klien pialang. Selain itu, lulus ujian Seri 7 memungkinkan Anda mengambil ujian lain yang ditawarkan oleh FINRA. Ujian ini terdiri dari 260 pertanyaan dalam dua bagian, masing-masing tiga jam.

Sponsor

Anda tidak bisa begitu saja membayar biaya untuk mengikuti ujian Seri 7. Perusahaan keuangan yang merupakan anggota FINRA atau SRO harus mensponsori Anda untuk mengikuti ujian Seri 7. Biasanya, perusahaan yang mensponsori Anda adalah perusahaan Anda. Setelah Anda lulus ujian, dan merupakan pialang berlisensi, lisensi Seri 7 bepergian bersama Anda. Dengan kata lain, lisensi itu baik saat Anda bekerja di dalam industri. Karenanya, jika Anda meninggalkan satu perusahaan untuk bekerja di perusahaan lain, lisensi tersebut masih berlaku.

Batas waktu

Lisensi Seri 7 Anda berlaku selama dua tahun setelah pengakhiran. Dalam dua tahun itu, jika Anda tidak menemukan pekerjaan di perusahaan keuangan yang merupakan anggota FINRA atau SRO, lisensi Seri 7 Anda akan kedaluwarsa. Jika Anda menemukan pekerjaan dalam periode dua tahun, perusahaan yang baru memberi tahu FINRA atas nama Anda.

Ujian Lainnya

Ujian Seri 7 memungkinkan Anda mengikuti banyak ujian lain yang ditawarkan oleh FINRA. Misalnya, ujian Seri 63 yang biasanya menyertai lisensi Seri 7 memungkinkan Anda untuk meminta pesanan untuk utang perusahaan dan sekuritas ekuitas.

Kapan Sertifikat Penjualan Kembali Berakhir?

Sertifikat penjualan kembali sangat penting untuk operasi pedagang eceran atau perusahaan yang membeli barang di pasar grosir. Sementara banyak perusahaan tidak memiliki kebutuhan untuk sertifikat penjualan kembali, mereka yang menjual barang kepada konsumen eceran biasanya membutuhkannya untuk keperluan pajak. Badan legislatif individu menentukan ...

Apa yang Akan Terjadi pada Lisensi CDL Saya jika Kartu DOT Saya Berakhir?

Di California, perusahaan angkutan truk dan transportasi komersial memerlukan izin khusus dari Departemen Transportasi atau CalTrans untuk menarik beban yang terlalu besar dan peralatan tertentu atau bahan berbahaya. Izin ini - juga dikenal sebagai kartu DOT - beristirahat dengan kendaraan tertentu atau perusahaan transportasi. Pengemudi ...

Kapan Pengembalian Pajak Organisasi Nirlaba akan Berakhir?

Organisasi nirlaba harus mengajukan Formulir 990 (atau lebih pendek 990-EZ) setiap tahun untuk mempertahankan posisi bebas pajak mereka dengan Internal Revenue Service. Ini adalah pengembalian informasi, diamanatkan oleh Bagian 6033 dari Internal Revenue Code, yang merinci fakta-fakta kunci tentang organisasi nirlaba dan kegiatannya dan memastikan kepatuhan ...