Orang-orang kaya dan investor institusional finansial membutuhkan penasihat investasi terdaftar untuk mengelola dan membeli aset di pasar saham. RIA menyediakan layanan bisnis sebagai operasi individu, bagian dari korporasi atau dalam kemitraan di negaranya atau di tempat berbeda di mana dia beroperasi. Apakah bekerja di dalam perusahaan atau sebagai operasi satu orang, penasihat investasi harus mendaftar dengan Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat atau dengan regulator negaranya.
Item yang Anda butuhkan
-
Pemeriksaan Seri 65: Penasihat Investasi Seragam Ex
-
Seri 66 ujian: Seragam Gabungan Hukum Negara
-
Formulir ADV Bagian 1 dan 2
-
Jadwalkan Dokumen Pengungkapan F
-
Prosedur Pengawasan Tertulis
-
Rahasia pribadi
-
Dokumen Kode Etik
-
Rencana kelanjutan bisnis
Tentukan tempat terbaik di mana perusahaan Anda harus terdaftar. Mengantisipasi jumlah total aset yang Anda rencanakan untuk dikelola ketika perusahaan Anda disetujui, jumlah negara bagian di mana Anda akan memiliki klien dan jika Anda berencana untuk mengelola portofolio perusahaan investasi terdaftar. Bergantung pada semua faktor ini, Anda harus mengajukan permohonan registrasi untuk pembebasan Efek dan Bursa AS, atau pendaftaran sederhana dengan negara tempat perusahaan Anda berencana untuk mengadakan operasi bisnis utamanya.
Ikuti ujian Seri 65 atau ujian Seri 66. Anda harus telah lulus ujian, atau memegang penunjukan profesional yang diakui seperti perencana keuangan bersertifikat, untuk mendaftar dengan regulator negara.
Formulir File ADV Bagian 1 secara elektronik melalui Penyimpanan Registrasi Penasihat Investasi. Anda harus mengisi formulir ini untuk pendaftaran.
Isi Formulir ADV Bagian 2 bersama dengan Jadwal F sebagai dokumen pengungkapan Anda untuk ditunjukkan kepada calon klien yang menguraikan operasi perusahaan Anda. Anda juga harus memiliki Prosedur Pengawasan Tertulis, Kebijakan Privasi, dokumen Kode Etik dan Rencana Kesinambungan Bisnis yang menjelaskan peraturan perusahaan Anda.
